Постановление АФН от 27.12.2004 N 375 * "Об УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ и СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ИНВЕСТИЦИОННОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ"

Архив



Зарегистрировано МЮ 24.01 2005 N 3376





АГЕНТСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ и НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ





ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ



от 27 декабря 2004 года N 375





ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ

ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ

И СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ИНВЕСТИЦИОННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ





В соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в соответствии с подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций :

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Настоящее постановление вводится в действие c 1 февраля 2005 года.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.





Председатель











Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 декабря 2004 года N 375





ПРАВИЛА

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ

ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ и СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ИНВЕСТИЦИОННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ





1. Настоящие Правила устанавливают порядок, форму и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

2. Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган:

1) ежедневно не позднее 16.00 алматинского времени следующего за отчетным днем - отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов в соответствии с Приложениями 1, 2 к настоящему постановлению в электронной форме;

2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца следующего за отчетным - отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца в соответствии с Приложениями 1, 2 к настоящему постановлению на бумажном носителе.

3. Отчетность, составленная на бумажном носителе, направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем, главным бухгалтером, и заверяется печатью организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

4. Отчетность, составленная в электронной форме направляется посредством электронной почты, по адресу, указанному уполномоченным органом.

5. Все листы отчетности нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.

6. в случае внесения изменений и/или дополнений в представляемую отчетность, организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.

7. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган, при необходимости, запрашивает у организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.

8. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетности, организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

9. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.











Приложение 1

к Правилам





ОТЧЕТ

о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов

____________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного

фонда в родительном падеже)

_____________________________________________________

(сокращенное наименование организации, осуществляющей

инвестиционное управление пенсионными активами в

родительном падеже) или (сокращенное наименование

накопительного пенсионного фонда, самостоятельно

осуществляющего инвестиционное управление пенсионными

активами в родительном падеже)



за период с __________________ по __________________





Форма 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ

ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ





--T--------T----------T-----------------------------T-------T------T---------T-
¦ ¦Дата    ¦Наимено-  ¦        Оплата услуг         ¦Вид    ¦Рынок ¦Вид      ¦
¦ ¦совер-  ¦вание     ¦                             ¦сделки ¦      ¦ценной   ¦
¦N¦шения   ¦брокера/  +------------T-------T--------+       ¦      ¦бумаги и ¦
¦ ¦сделки  ¦дилера    ¦Брокера-    ¦Банка  ¦Биржи   ¦       ¦      ¦наимено- ¦
¦ ¦        ¦          ¦дилера      ¦       ¦        ¦       ¦      ¦вание ее ¦
¦ ¦        ¦          ¦            ¦       ¦        ¦       ¦      ¦эмитента ¦
+-+--------+----------+------------+-------+--------+-------+------+---------+-
¦А¦   1    ¦    2     ¦     3      ¦   4   ¦   5    ¦ 6 <1> ¦7 <2> ¦  8 <3>  ¦
+-+--------+----------+------------+-------+--------+-------+------+---------+-
¦ ¦        ¦          ¦            ¦       ¦        ¦       ¦      ¦         ¦
+-+--------+----------+------------+-------+--------+-------+------+---------+-
¦ ¦        ¦          ¦            ¦       ¦        ¦       ¦      ¦         ¦
+-+--------+----------+------------+-------+--------+-------+------+---------+-
¦ ¦        ¦          ¦            ¦       ¦        ¦       ¦      ¦         ¦
L-+--------+----------+------------+-------+--------+-------+------+---------+-


-T------------T-----------T-----------T--------T--------T----------T----------T-------¬
 ¦Национальный¦Валюта     ¦Номинальная¦Объем   ¦Валюта  ¦Цена      ¦Доходность¦Сумма  ¦
 ¦идентифи-   ¦номинальной¦стоимость  ¦сделки  ¦платежа ¦покупки   ¦по ценным ¦сделки ¦
 ¦кационный   ¦стоимости  ¦одной      ¦(штук   ¦        ¦за одну   ¦бумагам   ¦       ¦
 ¦номер       ¦           ¦ценной     ¦ценных  ¦        ¦ценную    ¦(в        ¦       ¦
 ¦            ¦           ¦бумаги     ¦бумаг)  ¦        ¦бумагу    ¦процентах)¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦     9      ¦ 10 <4>    ¦   11      ¦   12   ¦ 13 <4> ¦  14 <5>  ¦ 15 <6>   ¦ 16 <7>¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+--------




Форма 2. ВКЛАДЫ в НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ

КАЗАХСТАН и в БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ





----T-----T------------T--------T-----------T--------T--------------T-------T------¬
¦   ¦Дата ¦Наименование¦Операции¦Дата       ¦Срок    ¦Ставка        ¦Валюта ¦Сумма ¦
¦ N ¦пере-¦банка       ¦по      ¦заключения ¦вклада  ¦вознаграждения¦вклада ¦вклада¦
¦   ¦вода ¦            ¦вкладу  ¦и номер    ¦(в днях)¦(в процентах  ¦       ¦      ¦
¦   ¦денег¦            ¦        ¦банковского¦        ¦годовых)      ¦       ¦      ¦
¦   ¦     ¦            ¦        ¦вклада     ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦ А ¦1 <1>¦    2       ¦ 3 <2>  ¦     4     ¦   5    ¦       6      ¦   7   ¦ 8 <3>¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
L---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+-------




Форма 3. АФФИНИРОВАННЫЕ ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ,

РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ





---T----------T------------T------T------T---------T--------T-------T-------T------¬
¦  ¦Дата      ¦Наименование¦Оплата¦Вид   ¦Вид      ¦Объем   ¦Валюта ¦Цена   ¦Сумма ¦
¦  ¦совершения¦контрагента ¦услуг ¦сделки¦аффини-  ¦сделки  ¦платежа¦покупки¦сделки¦
¦N ¦сделки    ¦            ¦      ¦      ¦рованного¦(единиц)¦       ¦за одну¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦драгоцен-¦        ¦       ¦единицу¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦ного     ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦металла  ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦А ¦   1      ¦    2       ¦  3   ¦ 4 <1>¦  5 <2>  ¦   6    ¦ 7 <3> ¦   8   ¦ 9 <4>¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
L--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+-------




Первый руководитель (подпись)        Главный бухгалтер (подпись)


место печати
Исполнитель _________________________
            (подпись, номер телефона)




Примечания

к заполнению Отчета о совершенных сделках

по инвестированию пенсионных активов





Форма 1:

<1> в столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).

<2> в столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

<3> в столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. в случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

<4> в столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

<5> в столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

<6> в столбце 15 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

<7> в столбце 16 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.



Форма 2:

<1> в столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

<2> в столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

<3> в столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.



Форма 3:

<1> в столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).

<2> в столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

<3> в столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

<4> в столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.











Приложение 2

к Правилам





ОТЧЕТ

о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

_____________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного

фонда в родительном падеже)

_____________________________________________________

(сокращенное наименование организации, осуществляющей

инвестиционное управление пенсионными активами в

родительном падеже) или (сокращенное наименование

накопительного пенсионного фонда, самостоятельно

осуществляющего инвестиционное управление пенсионными

активами в родительном падеже)



за период с __________________ по __________________





Форма 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ЗА СЧЕТ СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ





--T----------T------------T-----------------------------T-------T-------T------------T-
¦ ¦Дата      ¦Наименование¦         Оплата услуг        ¦Вид    ¦Рынок  ¦Вид         ¦
¦ ¦совершения¦брокера /   ¦                             ¦сделки ¦       ¦ценной      ¦
¦N¦сделки    ¦дилера      +------------T-------T--------+       ¦       ¦бумаги и    ¦
¦ ¦          ¦            ¦Брокера -   ¦Банка  ¦Биржи   ¦       ¦       ¦наименование¦
¦ ¦          ¦            ¦дилера      ¦       ¦        ¦       ¦       ¦ее эмитента ¦
+-+----------+------------+------------+-------+--------+-------+-------+------------+-
¦А¦   1      ¦      2     ¦     3      ¦   4   ¦   5    ¦ 6 <1> ¦ 7 <2> ¦   8 <3>    ¦
+-+----------+------------+------------+-------+--------+-------+-------+------------+-
¦ ¦          ¦            ¦            ¦       ¦        ¦       ¦       ¦            ¦
+-+----------+------------+------------+-------+--------+-------+-------+------------+-
¦ ¦          ¦            ¦            ¦       ¦        ¦       ¦       ¦            ¦
+-+----------+------------+------------+-------+--------+-------+-------+------------+-
¦ ¦          ¦            ¦            ¦       ¦        ¦       ¦       ¦            ¦
L-+----------+------------+------------+-------+--------+-------+-------+------------+-


-T------------T-----------T-----------T--------T--------T----------T----------T-------¬
 ¦Национальный¦Валюта     ¦Номинальная¦Объем   ¦Валюта  ¦Цена      ¦Доходность¦Сумма  ¦
 ¦идентифи-   ¦номинальной¦стоимость  ¦сделки  ¦платежа ¦покупки   ¦по ценным ¦сделки ¦
 ¦кационный   ¦стоимости  ¦одной      ¦(штук   ¦        ¦за одну   ¦бумагам   ¦       ¦
 ¦номер       ¦           ¦ценной     ¦ценных  ¦        ¦ценную    ¦(в        ¦       ¦
 ¦            ¦           ¦бумаги     ¦бумаг)  ¦        ¦бумагу    ¦процентах)¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦     9      ¦ 10 <4>    ¦   11      ¦   12   ¦ 13 <4> ¦  14 <5>  ¦ 15 <6>   ¦ 16 <7>¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+-------+
 ¦            ¦           ¦           ¦        ¦        ¦          ¦          ¦       ¦
-+------------+-----------+-----------+--------+--------+----------+----------+--------




Форма 2. ВКЛАДЫ в НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ

КАЗАХСТАН и в БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ





----T-----T------------T--------T-----------T--------T--------------T-------T------¬
¦   ¦Дата ¦Наименование¦Операции¦Дата       ¦Срок    ¦Ставка        ¦Валюта ¦Сумма ¦
¦ N ¦пере-¦банка       ¦по      ¦заключения ¦вклада  ¦вознаграждения¦вклада ¦вклада¦
¦   ¦вода ¦            ¦вкладу  ¦и номер    ¦(в днях)¦(в % годовых) ¦       ¦      ¦
¦   ¦денег¦            ¦        ¦договора   ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
¦   ¦     ¦            ¦        ¦банковского¦        ¦              ¦       ¦      ¦
¦   ¦     ¦            ¦        ¦вклада     ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦ А ¦1 <1>¦    2       ¦ 3 <2>  ¦     4     ¦   5    ¦       6      ¦   7   ¦ 8 <3>¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
+---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+------+
¦   ¦     ¦            ¦        ¦           ¦        ¦              ¦       ¦      ¦
L---+-----+------------+--------+-----------+--------+--------------+-------+-------




Форма 3. АФФИНИРОВАННЫЕ ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ,

ПРИОБРЕТЕННЫЕ ЗА СЧЕТ СОБСТВЕННЫХ АКТИВОВ



---T----------T------------T------T------T---------T--------T-------T-------T------¬
¦  ¦Дата      ¦Наименование¦Оплата¦Вид   ¦Вид      ¦Объем   ¦Валюта ¦Цена   ¦Сумма ¦
¦  ¦совершения¦контрагента ¦услуг ¦сделки¦аффини-  ¦сделки  ¦платежа¦покупки¦сделки¦
¦N ¦сделки    ¦            ¦      ¦      ¦рованного¦(единиц)¦       ¦за одну¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦драгоцен-¦        ¦       ¦единицу¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦ного     ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦металла  ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦А ¦   1      ¦    2       ¦  3   ¦ 4 <1>¦  5 <2>  ¦   6    ¦ 7 <3> ¦   8   ¦ 9 <4>¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
+--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+------+
¦  ¦          ¦            ¦      ¦      ¦         ¦        ¦       ¦       ¦      ¦
L--+----------+------------+------+------+---------+--------+-------+-------+-------




Первый руководитель ___________________
                        (подпись)
Главный бухгалтер _____________________
                        (подпись)


место печати
Исполнитель ___________________________
             (подпись, номер телефона)




Примечания

к заполнению Отчета о совершенных сделках

по инвестированию собственных активов





Форма 1:

<1> в столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).

<2> в столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

<3> в столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. в случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

<4> в столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

<5> в столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

<6> в столбце 15 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

<7> в столбце 16 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.



Форма 2.

<1> в столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

<2> в столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

<3> в столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.



Форма 3.

<1> в столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).

<2> в столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

<3> в столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

<4> в столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости



Рейтинг@Mail.ru