Постановление АФН от 27.12.2004 N 377 "Об УСТАНОВЛЕНИИ ПЕРЕЧНЯ ОСНОВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ, и СРОКОВ ИХ ХРАНЕНИЯ в НАКОПИТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ"

Архив



Зарегистрировано МЮ 04.02.2005 N 3422





АГЕНТСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ и НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ





ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ



от 27 декабря 2004 года N 377





ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ПЕРЕЧНЯ

ОСНОВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ,

И СРОКОВ ИХ ХРАНЕНИЯ в НАКОПИТЕЛЬНЫХ

ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ





В соответствии с требованиями пункта 3 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Установить перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в накопительных пенсионных фондах согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу приказ Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 23 августа 2000 года N 92-П "Об утверждении Инструкции о порядке документирования, управления документацией, организации и сроках хранения документов в накопительных пенсионных фондах" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1249, опубликованный в 2001 году в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан", том 4).

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М. Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов" и накопительных пенсионных фондов.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р. Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е. Л.





Председатель











Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка

финансовых организаций

от 27 декабря 2004 года N 377





ПЕРЕЧЕНЬ

ОСНОВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ,

И СРОКОВ ИХ ХРАНЕНИЯ в НАКОПИТЕЛЬНЫХ

ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ (ДАЛЕЕ - НПФ)





-------------------T---------------------T-------------------------T---------------------¬
¦N статьи          ¦Виды документов      ¦Срок хранения документов ¦Примечание           ¦
¦                  ¦                     +------------T------------+                     ¦
¦                  ¦                     ¦В           ¦в филиалах  ¦                     ¦
¦                  ¦                     ¦центральном ¦и предста-  ¦                     ¦
¦                  ¦                     ¦органе НПФ  ¦вительствах ¦                     ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦НПФ         ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦1                 ¦2                    ¦3           ¦4           ¦5                    ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦1. УЧЕТ и ОТЧЕТНОСТЬ                                                                    ¦
+------------------T---------------------T------------T------------T---------------------+
¦1                 ¦Статистические       ¦            ¦            ¦<1> При отсутствии   ¦
¦                  ¦отчеты и таблицы по  ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  ¦деятельности НПФ,    ¦            ¦            ¦постоянно.           ¦
¦                  ¦его филиалов и       ¦            ¦            ¦<2> При отсутствии   ¦
¦                  ¦представительств:    ¦            ¦            ¦годовых,             ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+полугодовых отчетов  ¦
¦                  ¦Cводные годовые      ¦Постоянно   ¦-           ¦- постоянно.         ¦
¦                  ¦отчеты и отчеты с    ¦            ¦            ¦<3> При отсутствии   ¦
¦                  ¦большей              ¦            ¦            ¦годовых,             ¦
¦                  ¦периодичностью;      ¦            ¦            ¦полугодовых,         ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+квартальных отчетов  ¦
¦                  ¦годовые отчеты и     ¦Постоянно   ¦10 лет      ¦- постоянно.         ¦
¦                  ¦отчеты с большей     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦периодичностью;      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦полугодовые          ¦5 лет <1>   ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦отчеты;              ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦квартальные          ¦5 лет <2>   ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦отчеты;              ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦месячные отчеты.     ¦1 год <3>   ¦1 год       ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦2                 ¦Отчеты               ¦            ¦            ¦<1> При отсутствии   ¦
¦                  ¦исполнительного      ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  ¦органа НПФ, его      ¦            ¦            ¦постоянно.           ¦
¦                  ¦филиалов и           ¦            ¦            ¦<2> При отсутствии   ¦
¦                  ¦представительств:    ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+10 лет.              ¦
¦                  ¦Cводные годовые      ¦Постоянно   ¦-           ¦<3> При отсутствии   ¦
¦                  ¦отчеты и отчеты с    ¦            ¦            ¦годовых, полугодовых ¦
¦                  ¦большей              ¦            ¦            ¦отчетов - постоянно. ¦
¦                  ¦периодичностью;      ¦            ¦            ¦<4> При отсутствии   ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+годовых, полугодовых ¦
¦                  ¦годовые отчеты и     ¦Постоянно   ¦10 лет      ¦отчетов - 10 лет.    ¦
¦                  ¦отчеты с большей     ¦            ¦            ¦<5> При отсутствии   ¦
¦                  ¦периодичностью;      ¦            ¦            ¦годовых, полугодовых,¦
¦                  +---------------------+------------+------------+квартальных отчетов  ¦
¦                  ¦полугодовые          ¦5 лет <1>   ¦5 лет <2>   ¦- 10 лет.            ¦
¦                  ¦отчеты;              ¦            ¦            ¦<6> При отсутствии   ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+годовых, полугодовых,¦
¦                  ¦квартальные          ¦5 лет <3>   ¦5 лет <4>   ¦квартальных отчетов  ¦
¦                  ¦отчеты;              ¦            ¦            ¦- 10 лет.            ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦месячные             ¦3 года <5>  ¦3 года <6>  ¦                     ¦
¦                  ¦отчеты.              ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦3                 ¦Отчеты структурных   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦подразделений НПФ:   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦годовые отчеты;      ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦полугодовые отчеты;  ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦квартальные отчеты;  ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦месячные отчеты      ¦3 года      ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦4                 ¦Заключения по        ¦            ¦            ¦<1> При отсутствии   ¦
¦                  ¦отчетам:             ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+постоянно.           ¦
¦                  ¦годовым;             ¦Постоянно   ¦10 лет      ¦<2> При отсутствии   ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+годовых отчетов -    ¦
¦                  ¦квартальным.         ¦5 лет <1>   ¦5 лет <2>   ¦10 лет.              ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦5                 ¦Бухгалтерские отчеты ¦            ¦            ¦<1> При отсутствии   ¦
¦                  ¦и балансы НПФ, его   ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  ¦филиалов и           ¦            ¦            ¦постоянно.           ¦
¦                  ¦представительств и   ¦            ¦            ¦<2> При отсутствии   ¦
¦                  ¦пояснительные        ¦            ¦            ¦годовых отчетов -    ¦
¦                  ¦записки к ним:       ¦            ¦            ¦10 лет.              ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦сводные годовые;     ¦Постоянно   ¦-           ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦годовые;             ¦Постоянно   ¦10 лет      ¦                     ¦
¦                  +---------------------+------------+------------+                     ¦
¦                  ¦квартальные.         ¦5 лет <1>   ¦5 лет <2>   ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦6                 ¦Передаточные,        ¦Постоянно   ¦10 лет      ¦                     ¦
¦                  ¦разделительные,      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ликвидационные       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦балансы и приложения,¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦объяснительные       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦записки к ним.       ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦7                 ¦Аналитические        ¦Постоянно   ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦таблицы по разработке¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦и анализу годовых    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦отчетов и балансов   ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦8                 ¦Переписка c          ¦3 года      ¦3 года      ¦                     ¦
¦                  ¦уполномоченным       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦органом по           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦регулированию и      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦надзору финансового  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦рынка и финансовых   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦организаций об       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦утверждении и        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦уточнении балансов и ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦отчетов.             ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦9                 ¦Переписка о сроках   ¦1 год       ¦1 год       ¦                     ¦
¦                  ¦представления        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦бухгалтерской и      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦финансовой отчетности¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦10                ¦Первичные документы  ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> При условии      ¦
¦                  ¦и приложения к ним,  ¦            ¦            ¦завершения ревизий.  ¦
¦                  ¦зафиксировавшие факт ¦            ¦            ¦В случае             ¦
¦                  ¦совершения           ¦            ¦            ¦возникновения        ¦
¦                  ¦хозяйственной        ¦            ¦            ¦споров, разногласий, ¦
¦                  ¦операции и явившиеся ¦            ¦            ¦следственных и       ¦
¦                  ¦основанием для       ¦            ¦            ¦судебных дел -       ¦
¦                  ¦бухгалтерских        ¦            ¦            ¦сохраняются до       ¦
¦                  ¦записей.             ¦            ¦            ¦вынесения            ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦окончательного       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦решения.             ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦11                ¦Расчетные (расчетно -¦5 лет <1>   ¦            ¦<1> При отсутствии   ¦
¦                  ¦платежные) ведомости ¦            ¦            ¦лицевых счетов - 75  ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦лет                  ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦12                ¦Инвентарные карточки ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> После ликвидации ¦
¦                  ¦и книги учета        ¦            ¦            ¦основных средств.    ¦
¦                  ¦основных средств.    ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦13                ¦Доверенности на      ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦получение денежных   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦сумм и товарно -     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦материальных         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ценностей (в том     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦числе аннулированные ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦доверенности).       ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦14                ¦Учетные регистры     ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> При условии      ¦
¦                  ¦(главная книга,      ¦            ¦            ¦завершения ревизий.  ¦
¦                  ¦журналы - ордера,    ¦            ¦            ¦В случае             ¦
¦                  ¦разработочные        ¦            ¦            ¦возникновения споров,¦
¦                  ¦таблицы).            ¦            ¦            ¦разногласий,         ¦
¦                  ¦Вспомогательные и    ¦            ¦            ¦следственных и       ¦
¦                  ¦контрольные книги,   ¦            ¦            ¦судебных дел -       ¦
¦                  ¦журналы, картотеки,  ¦            ¦            ¦сохраняются до       ¦
¦                  ¦кассовые книги,      ¦            ¦            ¦вынесения            ¦
¦                  ¦оборотные ведомости. ¦            ¦            ¦окончательного       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦решения.             ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦15                ¦Журналы, книги       ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦регистрации счетов,  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦кассовых ордеров,    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦доверенностей,       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦платежных поручений. ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦16                ¦Сведения об учете    ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦фондов, лимитов      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦заработной платы и   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦контроле за их       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦распределением, о    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦расчетах по          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦перерасходу и        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦задолженности по     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦заработной плате, об ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦удержании из         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦заработной платы, из ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦средств социального  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦страхования, о       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦выплате отпускных и  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦выходных пособий.    ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦17                ¦Документы (протоколы ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> При условии      ¦
¦                  ¦заседаний            ¦            ¦            ¦завершения           ¦
¦                  ¦инвентаризационных   ¦            ¦            ¦инвентаризации. в    ¦
¦                  ¦комиссий,            ¦            ¦            ¦случае возникновения ¦
¦                  ¦инвентарные описи,   ¦            ¦            ¦споров, разногласий, ¦
¦                  ¦акты, сличительные   ¦            ¦            ¦следственных и       ¦
¦                  ¦ведомости-об        ¦            ¦            ¦судебных дел -       ¦
¦                  ¦инвентаризации.      ¦            ¦            ¦сохраняются до       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦вынесения            ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦окончательного       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦решения.             ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦18                ¦Документы (копии     ¦До <1>      ¦До <1>      ¦<1> Не менее 5 лет.  ¦
¦                  ¦отчетов, выписки из  ¦минования   ¦минования   ¦                     ¦
¦                  ¦протоколов,          ¦надобности  ¦надобности  ¦                     ¦
¦                  ¦заключения-о выплате¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пособий, пенсий,     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦листков              ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦нетрудоспособности   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦по социальному       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦страхованию.         ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦19                ¦Исполнительные       ¦До <1>      ¦До <1>      ¦<1> Не менее 5 лет.  ¦
¦                  ¦листы.               ¦минования   ¦минования   ¦                     ¦
¦                  ¦                     ¦надобности  ¦надобности  ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦20                ¦Справки,             ¦До <1>      ¦До <1>      ¦<1> Не менее 5 лет   ¦
¦                  ¦представляемые в     ¦минования   ¦минования   ¦                     ¦
¦                  ¦бухгалтерию на       ¦надобности  ¦надобности  ¦                     ¦
¦                  ¦оплату учебных       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦отпусков, получение  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦льгот по налогам.    ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦21                ¦Документы (справки,  ¦До <1>      ¦До <1>      ¦<1> Не менее 5 лет.  ¦
¦                  ¦акты, обязательства, ¦минования   ¦минования   ¦                     ¦
¦                  ¦переписка) по        ¦надобности  ¦надобности  ¦                     ¦
¦                  ¦дебиторской          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦задолженности,       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦недостачах,          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦растратах, хищениях. ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦22                ¦Документы            ¦Постоянно   ¦До          ¦                     ¦
¦                  ¦(протоколы, акты,    ¦            ¦переоценки  ¦                     ¦
¦                  ¦отчеты-о переоценке ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦основных фондов.     ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦23                ¦Акты, ведомости      ¦Постоянно   ¦До          ¦                     ¦
¦                  ¦переоценки и         ¦            ¦переоценки  ¦                     ¦
¦                  ¦определения износа   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦основных средств     ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦24                ¦Паспорта зданий,     ¦Постоянно   ¦Постоянно   ¦                     ¦
¦                  ¦сооружений и         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦оборудования.        ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦25                ¦Документы (планы,    ¦3 года      ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦отчеты, переписка-о ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦проведении           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦документальных       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ревизий и            ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦контрольно -         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ревизионной работы.  ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦26                ¦Акты документальных  ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> При условии      ¦
¦                  ¦ревизий финансово -  ¦            ¦            ¦завершения ревизий.  ¦
¦                  ¦хозяйственной        ¦            ¦            ¦В случае             ¦
¦                  ¦деятельности НПФ,    ¦            ¦            ¦возникновения споров,¦
¦                  ¦его филиалов и       ¦            ¦            ¦разногласий,         ¦
¦                  ¦представительств     ¦            ¦            ¦следственных и       ¦
¦                  ¦документы (справки,  ¦            ¦            ¦судебных дел -       ¦
¦                  ¦информации,          ¦            ¦            ¦сохраняются до       ¦
¦                  ¦докладные записки) к ¦            ¦            ¦вынесения            ¦
¦                  ¦ним.                 ¦            ¦            ¦окончательного       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦решения              ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦27                ¦Акты проверки кассы, ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦правильности         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦взимания налогов.    ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦28                ¦Договоры,            ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> После истечения  ¦
¦                  ¦соглашения.          ¦            ¦            ¦срока действия       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦договора, соглашения,¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦при условии          ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦завершения ревизий   ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦29                ¦Реестры договоров.   ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦30                ¦Договоры о           ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> После увольнения ¦
¦                  ¦материальной         ¦            ¦            ¦материально -        ¦
¦                  ¦ответственности.     ¦            ¦            ¦ответственного лица. ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦31                ¦Переписка по         ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦административно -    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦хозяйственным        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦вопросам.            ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦32                ¦Образцы подписей     ¦До          ¦До          ¦                     ¦
¦                  ¦(материально -       ¦минования   ¦минования   ¦                     ¦
¦                  ¦ответственных лиц).  ¦надобности  ¦надобности  ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦НАКОПИТЕЛЬНАЯ ПЕНСИОННАЯ СИСТЕМА                                                        ¦
+------------------T---------------------T------------T------------T---------------------+
¦33                ¦Документы,           ¦Постоянно   ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представленные       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦лицензиару для       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦получения лицензии   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦на осуществление     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦деятельности по      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦привлечению          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных взносов и ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦осуществлению        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных  выплат   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦(финансовые          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦документы, пенсионные¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦правила, положение о ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦внутреннем контроле, ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦учетная политика,    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦экономическое        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦обоснование,         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦кастодиальный        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦договор).            ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦34                ¦Документы (заявление,¦Постоянно   ¦Постоянно   ¦                     ¦
¦                  ¦анкета, копии личных ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦документов, приказ,  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦выписка из протокола)¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦для согласования     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦кандидатур на        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦руководящие          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦должности НПФ, его   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦филиалов и           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представительств,    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представленные в     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦уполномоченный орган ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦по регулированию и   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦надзору финансового  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦рынка и финансовых   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦организаций.         ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦35                ¦Документы (приказ,   ¦Постоянно   ¦Постоянно   ¦                     ¦
¦                  ¦решения,             ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦экономическое        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦обоснование,         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦доверенность) на     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦открытие и закрытие  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦филиалов и           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представительств НПФ.¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦36                ¦Документы            ¦Постоянно   ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦(техническое задание,¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦акты, отчеты,        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦описание-об         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦автоматизированной   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦информационной       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦системе НПФ.         ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦37                ¦Пенсионные договоры, ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> После истечения  ¦
¦                  ¦а также документы,   ¦            ¦            ¦срока действия       ¦
¦                  ¦влияющие на изменение¦            ¦            ¦договора, при условии¦
¦                  ¦данных пенсионного   ¦            ¦            ¦завершения ревизий.  ¦
¦                  ¦договора.            ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦38                ¦База данных по       ¦75 лет - "В"¦75 лет - "В"¦                     ¦
¦                  ¦индивидуальным       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионным счетам.   ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦39                ¦Книга регистрации    ¦Постоянно   ¦Постоянно   ¦                     ¦
¦                  ¦индивидуальных       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных счетов.   ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦40                ¦Первичные документы  ¦5 лет <1>   ¦            ¦<1> При условии      ¦
¦                  ¦и приложения к ним,  ¦            ¦            ¦завершения ревизий.  ¦
¦                  ¦подтверждающие       ¦            ¦            ¦В случае             ¦
¦                  ¦поступление          ¦            ¦            ¦возникновения споров,¦
¦                  ¦пенсионных взносов.  ¦            ¦            ¦разногласий,         ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦следственных и       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦судебных дел -       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦сохраняются до       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦вынесения            ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦окончательного       ¦
¦                  ¦                     ¦            ¦            ¦решения.             ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦41                ¦Сводные уведомления  ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦банка - кастодиана по¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦инвестиционному      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦счету.               ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦42                ¦Структура портфеля   ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦инвестиций.          ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦43                ¦Выписки с банковских,¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦кастодиальных счетов ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦и приложения к ним.  ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦44                ¦Акты сверок с        ¦5 лет       ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦организацией,        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦осуществляющей       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦инвестиционное       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦управление           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионными активами ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦и банком -           ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦кастодианом.         ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦45                ¦Ежедневный расчет    ¦Постоянно   ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦стоимости условной   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦единицы.             ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦46                ¦Документы            ¦75 лет - "В"¦            ¦                     ¦
¦                  ¦(заявления, письма,  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦справки) по возврату ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ошибочно зачисленных ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных взносов.  ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦47                ¦Справки -            ¦75 лет - "В"¦            ¦                     ¦
¦                  ¦подтверждения от     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦плательщиков         ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных взносов   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦для объединения      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦индивидуальных       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных счетов.   ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦48                ¦Документы            ¦5 лет <1>   ¦5 лет <1>   ¦<1> После            ¦
¦                  ¦(заявления) по       ¦            ¦            ¦осуществления        ¦
¦                  ¦переводу пенсионных  ¦            ¦            ¦перевода             ¦
¦                  ¦накоплений.          ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦49                ¦Документы            ¦75 лет - "В"¦75 лет - "В"¦                     ¦
¦                  ¦(заявление, копии    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦личных документов,   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦листков убытия,      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦вызова, права        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦наследования,        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦свидетельство о      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦смерти),             ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представленные в     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦НПФ, на получение    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных выплат и  ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦изъятие пенсионных   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦накоплений.          ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦50                ¦Заявления на         ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦получение информации ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦о состоянии          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦индивидуального      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионного счета.   ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦51                ¦Реестры отправления  ¦2 года      ¦2 года      ¦                     ¦
¦                  ¦уведомлений          ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦вкладчикам.          ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦52                ¦Выписки с            ¦1 год       ¦1 год       ¦                     ¦
¦                  ¦индивидуальных       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных счетов,   ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦не полученные        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦вкладчиками /        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦получателями при     ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ежегодном            ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦информировании.      ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦53                ¦Переписка по основной¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦деятельности НПФ,    ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦его филиалов и       ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦представительств.    ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦54                ¦Переписка с          ¦5 лет       ¦5 лет       ¦                     ¦
¦                  ¦плательщиками        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦пенсионных взносов и ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦вкладчиками /        ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦получателями.        ¦            ¦            ¦                     ¦
+------------------+---------------------+------------+------------+---------------------+
¦55                ¦Документы касающиеся ¦Постоянно   ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦реорганизации и      ¦            ¦            ¦                     ¦
¦                  ¦ликвидации НПФ.      ¦            ¦            ¦                     ¦
L------------------+---------------------+------------+------------+----------------------


75 лет - "В" - для документов, которым установлен такой срок хранения, исчисление срока хранения следует проводить с учетом возраста человека (обозначенного буквой "В") к моменту окончания дела. Продолжительность хранения дела после его окончания делопроизводством должна равняться разности 75 лет - "В", где "В" означает возраст лица к моменту окончания дела.









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости



Рейтинг@Mail.ru