Постановление АФН от 27.12.2004 N 385 * "О внесении ИЗМЕНЕНИЙ и ДОПОЛНЕНИЙ в Постановление ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2001 ГОДА N 477 "Об ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ-КАСТОДИАНОВ НАКОПИТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Архив



Зарегистрировано МЮ 25.01.2005 N 3386





АГЕНТСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ и НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ





ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ



от 27 декабря 2004 года N 385





О внесении ИЗМЕНЕНИЙ и ДОПОЛНЕНИЙ

В Постановление ПРАВЛЕНИЯ

НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2001 ГОДА N 477

"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ-КАСТОДИАНОВ

НАКОПИТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"





В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:



1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года N 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2245)), следующие изменения и дополнения:



пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):

каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.";



пункт 2-3 изложить в следующей редакции:

"2-3. в случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.";



дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания:

"2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.

2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.

2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.";



пункт 3 исключить;



по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова "депозитам", "депозиты", "Депозиты", "депозитов", "депозита" заменить словами "вкладам", "вклады", "Вклады", "вкладов", "вклада", соответственно;



в приложении 1:



в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте:



часть 1 "ПРИХОД (КРЕДИТ) СЧЕТА" изложить в следующей редакции:



"Часть 1. Приход (кредит счета)



                          (в тенге, с двумя знаками после запятой)


-------T-------T------------------------T----------------------------------------T-
¦Дата  ¦Оста-  ¦   Переводы из других   ¦           Пенсионные взносы            ¦
¦      ¦ток на ¦   пенсионных фондов    ¦                                        ¦
¦      ¦начало +-------T----------------+------------T------------T--------------+-
¦      ¦дня    ¦       ¦в том числе,    ¦Обязательные¦Добровольные¦в том числе,  ¦
¦      ¦       ¦       ¦распределенные  ¦            ¦            ¦распределенные¦
¦      ¦       ¦       ¦на              ¦            ¦            ¦на            ¦
¦      ¦       ¦       ¦индивидуальные  ¦            ¦            ¦индивидуальные¦
¦      ¦       ¦       ¦пенсионные счета¦            ¦            ¦пенсионные    ¦
¦      ¦       ¦       ¦                ¦            ¦            ¦счета         ¦
+------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-
¦  1   ¦   2   ¦   3   ¦       4        ¦     5      ¦    6       ¦      7       ¦
+------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-
¦      ¦       ¦       ¦                ¦            ¦            ¦              ¦
+------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-
¦      ¦       ¦       ¦                ¦            ¦            ¦              ¦
+------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-
¦      ¦       ¦       ¦                ¦            ¦            ¦              ¦
+------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-
¦Итого:¦       ¦       ¦                ¦            ¦            ¦              ¦
L------+-------+-------+----------------+------------+------------+--------------+-


-T--------------T------------T---------------------------------T------------T-
 ¦Полученные    ¦Поступления ¦Сумма возврата по вкладам в банк ¦Возвраты со ¦
 ¦дивиденды и   ¦от          +------------------T--------------+счета       ¦
 ¦вознаграждение¦реализации  ¦Сумма вклада      ¦Сумма         ¦пенсионных  ¦
 ¦по ценным     ¦и погашения ¦                  ¦полученного   ¦выплат      ¦
 ¦бумагам       ¦ценных бумаг¦                  ¦вознаграждения¦            ¦
 ¦              ¦            ¦                  ¦(интерес) по  ¦            ¦
 ¦              ¦            ¦                  ¦вкладам       ¦            ¦
-+--------------+------------+------------------+--------------+------------+-
 ¦       8      ¦     9      ¦        10        ¦        11    ¦     12     ¦
-+--------------+------------+------------------+--------------+------------+-


-T----------T-----------T-----------T-----------T---------¬
 ¦Пеня /    ¦Поступления¦Ошибочно   ¦Прочие     ¦Итого    ¦
 ¦штрафы    ¦от продажи ¦зачисленные¦поступления¦         ¦
 ¦полученные¦иностранной¦суммы      ¦           ¦         ¦
 ¦          ¦валюты     ¦           ¦           ¦         ¦
-+----------+-----------+-----------+-----------+---------+
 ¦    13    ¦    14     ¦      15   ¦     16    ¦    17   ¦
-+----------+-----------+-----------+-----------+----------


таблицу части 2 "РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА" дополнить строкой следующего содержания:

-------T----T----T----T----T----T----T----T----T----T----T--T----¬
¦Итого:¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦  ¦    ¦
L------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+--+-----


в приложении 2:



название отчета после слова "структуре" дополнить словами "инвестиционного портфеля";



в таблице части 1 "ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ":



дополнить столбцом 16 следующего содержания:



---------¬
¦Листинг ¦
¦/рейтинг¦
+--------+
¦  16    ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
L---------


после строки "Всего краткосрочных ценных бумаг" дополнить строкой следующего содержания:



-----T--------------T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---¬
¦    ¦Всего паев    ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦
¦    ¦инвестиционных¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦
¦    ¦фондов        ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦   ¦
L----+--------------+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+----


в части 2 "ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ "ОБРАТНОГО РЕПО" :



Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:



---------¬
¦Листинг/¦
¦рейтинг ¦
+--------+
¦  17    ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
L---------


в части 3:



дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:



----------¬
¦Код банка¦
+---------+
¦   1.1   ¦
+---------+
¦         ¦
+---------+
¦         ¦
+---------+
¦         ¦
L----------


дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:



---------¬
¦Листинг/¦
¦рейтинг ¦
+--------+
¦  14    ¦
+--------+
¦        ¦
+--------+
¦        ¦
L---------


дополнить частью 4 следующего содержания:

"Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ



----T-----------------------T------------¬
¦N  ¦Наименование           ¦Справедливая¦
¦п/п¦                       ¦стоимость   ¦
+---+-----------------------+------------+
¦   ¦                       ¦            ¦
+---+-----------------------+------------+
¦   ¦Итого:                 ¦     Х      ¦
+---+-----------------------+------------+
¦   ¦Итого по Частям 1 - 4: ¦            ¦
L---+-----------------------+-------------


Первый руководитель _________________________

(подпись)

Руководитель подразделения __________________

(подпись)



Место печати



Исполнитель _________________________________

(подпись, номер телефона)";



Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания:



"Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.".



2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.





Председатель









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости



Рейтинг@Mail.ru