Дополнение Министерства финансов от 27.07.1994 N Ф-21-1-06/4743 и с Нацбанка N 167 "ДОПОЛНЕНИЕ N 1 К "ВРЕМЕННЫМ ПРАВИЛАМ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА КАЗНАЧЕЙСКИХ ВЕКСЕЛЕЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН" МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ и НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА ОТ 9 МАРТА 1994 ГОДА N Ф-21-3/149"

Архив



МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН



от 27 июля 1994 года N Ф-21-1-06/4743



НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН



от 27 июля 1994 года N 167





ДОПОЛНЕНИЕ N 1

К "ВРЕМЕННЫМ ПРАВИЛАМ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА

КАЗНАЧЕЙСКИХ ВЕКСЕЛЕЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН"

МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

И НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ОТ 9 МАРТА 1994 ГОДА N Ф-21-3/149





В соответствии с внесенными изменениями в действующее законодательство Республики Казахстан и нормативные указания Национального банка, а также учитывая рекомендации Международного валютного фонда. Министерство финансов Республики Казахстан и Национальный банк Республики Казахстан вносят следующие изменения и дополнения во "Временные правила проведения аукциона казначейских векселей Республики Казахстан" от 9 марта 1994 года N Ф-21-3/149



РАЗДЕЛ I



1. в п. 1.2 во втором предложении формулу определения

доходности векселя изложить в следующей редакции:



                 Рп - Ро   360
                 ------- х --- х (1 - t) х 100,
                    Ро      Т


где Рn - цена погашения векселя, Рo - цена приобретения векселя;

Т - период обращения векселя (в днях),

t - коэффициент налогообложения на доход по векселю



2. в пункте 1.10 слова "За 7 календарных дней" заменить словами "За 5 рабочих дней"

3. Пункт 1.11 изложить в следующей редакции "Национальный банк Республики Казахстан имеет право расторгать договор с Первичным Дилером или отстранять его от участия в 2 - 4 аукционах (торгах) в случае несоблюдения им действующего законодательства, правил проведения аукционов (торгов) или настоящего договора, в том числе за:

- нарушение сроков перечисления денежных средств на счет Республиканского бюджета на срок 2-х аукционов (торгов);

- отказ от оплаты сделки, осуществленной на торгах, на срок 4-х аукционов (торгов);

- за несвоевременное представление отчетности на срок 2-х аукционов (торгов)"



РАЗДЕЛ II



4. в пункте 2.12 вместо слов "Приложение N 4" включить слова "Приложение N 23"

5. в пункты 2.13 и 7.7 слова "в течение трех рабочих дней"" заменить словами "на третий рабочий день после проведения аукциона" и дополнить абзацем следующего содержания: - "третий день после проведения аукциона определяется по следующей формуле:



Т + 3,



где Т-день проведения аукциона. Например:

а) Допустим аукцион казначейских векселей проведен 4 апреля, где предстоящий период оплаты - рабочие дни. Денежные средства за векселя поступают от Первичных Дилеров 7 апреля ( 4 апреля + 3 дня);

б) в случае совпадения сроков оплаты с нерабочими днями денежные средства за векселя от Первичных Дилеров поступят 9 апреля (4 апреля + 3 дня + 2 нерабочих дня)"

6. в п. 2.14 в конце первого предложения исключить слово "банка", во втором предложении этого же пункта после слова "использование" добавить слово "банками" и далее по тексту

7. в п. 2.15 слова "на третий день" заменить словами "на четвертый день" и далее по тексту

8. Пункты 2.20-2.22 исключить

9. Из пункта 2.1 и далее по тексту, а также в приложениях исключить слова "Департамент денежно-кредитной политики"



РАЗДЕЛ IV



10. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции: "Служащий банка в присутствии Инвестора регистрирует заявку в журнале учета поступивших заявок (приложение N 6 к Временным правилам) и выдает Инвестору второй экземпляр с отметкой о получении заявки."

11. Пункт 4.10 изложить в следующей редакции: "После получения Первичными Дилерами от Национального банка уведомления Инвесторы уточняют в каком объеме удовлетворены их заявки и осуществляют платежные операции"

12. в п. 4.11 слова "После осуществления платежа" заменить словами "После получения от Национального банка извещения о покупке векселей" и далее по тексту

13. Из п. 4.12 исключить слова "или фондовой биржи"



РАЗДЕЛ V



"Вторичный рынок казначейских векселей", исключив п.п. 5.1-5.10, изложить в следующей редакции

14. Вторичный рынок казначейских векселей - рынок, на котором осуществляются сделки по купле-продаже векселей (далее сделки по векселям) по рыночным ценам

15. Сделки по векселям считаются законными только после их оформления в установленном настоящими правилами порядке

16. Сделки по векселям осуществляются в двух формах:

а) на торгах, проводимых Управлением ценных бумаг Национального банка, путем подачи Первичными Дилерами заявок на покупку либо продажу векселей (приложение N 15),

б) путем взаимной договоренности между Участниками рынка ценных бумаг на основании Договора купли-продажи казначейских векселей (приложение N 8) с последующей регистрацией через Первичного Дилера в Управлении ценных бумаг Национального банка Республики Казахстан Договор купли-продажи казначейских векселей заполняется в двух экземплярах. Первый экземпляр Договора остается у Продавца, второй - у Покупателя

17. Сделки с векселями, указанные в п. 1.2 подпунктах "а" и "б", прекращаются за 10 рабочих дней до срока их погашения



Участники вторичного рынка



18. Национальный банк Республики Казахстан участвует в торгах на вторичном рынке казначейских векселей через Управление ценных бумаг

19. Участниками вторичного рынка векселей являются Первичные Дилеры и Инвесторы. в свою очередь Инвесторы осуществляют сделки по векселям через Первичных Дилеров

20. Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Первичным Дилером договор на обслуживание сделок по векселям, включающий права и обязанности сторон, способы передачи векселей и их оплаты, размер комиссионного вознаграждения (договор рекомендательного характера прилагается в Приложении N 13). Стороны могут по взаимному соглашению включать в договор и любые другие условия, не противоречащие действующему законодательству Республики Казахстан

21. Первичный Дилер совершает сделки от своего имени и за свой счет, а также от имени и по поручению Инвестора и за его счет

22. Первичный Дилер обязан на следующий день после совершения сделки поставить в известность Инвестора

23. Первичный Дилер при совершении сделки по векселям от имени и по поручению Инвестора и за его счет имеет право:

а) отказаться от приема поручений на покупку векселей, если нет уверенности в том, что Инвестор может оплатить сделку,

б) не принимать поручения на продажу векселей в случае, если отсутствует гарантия того, что Инвестор обладает данным количеством векселей,

в) отказаться от поручения, если Инвестор не выполняет условия заключенного между Первичным Дилером и Инвестором Договора на обслуживание сделок купли-продажи казначейских векселей

24. Для осуществления учета векселей и их движения по счетам "депо"" Управление ценных бумаг Нацбанка каждому Первичному Дилеру присваивает регистрационный код. Порядок определения регистрационного кода указан в Приложении N 14

25. Регистрационный код является персональным для каждого Первичного Дилера, фиксируется в Договоре Первичного Дилера и Национального банка на обслуживание операций с векселями и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями Первичного Дилера

26. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору Первичным Дилером, называется кодом Инвестора и является персональным для каждого Инвестора. Присвоенный код фиксируется в Договоре на обслуживание между Первичным Дилером и Инвестором и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Первичного Дилера по поручению его Инвестора на рынке векселей Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется в субдепозитарии Первичного Дилера, с которым данные Инвесторы заключили договора на обслуживание



Порядок и условия проведения

торгов на вторичном рынке



27. Управление ценных бумаг Национального банка организует и проводит торги по векселям на вторичном рынке, обеспечивает равные возможности исполнения заявок на покупку либо продажу векселей, предоставляет Первичным Дилерам информацию о результатах торгов

28. Время и дни проведения торгов устанавливаются и изменяются Национальным банком Республики Казахстан и сообщаются Первичным Дилерам за 5 рабочих дней до их проведения

29. в день проведения торгов с 9.00 до 12.00 Первичные Дилеры подают в Управление ценных бумаг заявки на осуществление операций с векселями с конкурентными и неконкурентными предложениями и с указанием кодов по покупке 01 и по продаже 02 (приложение 15)

30. Первичные Дилеры заполняют заявку по строго установленной форме в двух экземплярах. Первые экземпляры заявок подаются в Управление ценных бумаг Нацбанка. Вторые экземпляры остаются у Первичного Дилера

31. Заявка, заполненная с отступлениями от установленных правил, снимается с торгов

32. Управление ценных бумаг Нацбанка в присутствии Первичного Дилера осуществляет регистрацию заявки в специальном журнале учета с обязательным указанием времени поступления заявки

33. С 13.00 до 14.00 Управление ценных бумаг обрабатывает полученные от Первичных Дилеров заявки и составляет общую ведомость заявок на покупку и продажу векселей отдельно по каждой эмиссии (приложение N 16)

34. в течение часа с 14.00 до 15.00 Управление ценных бумаг принимает решение о проведении торгов

35. в 16.00 Управление ценных бумаг проводит с Первичными Дилерами торги по векселям отдельно по каждой эмиссии. Ведет торги Начальник отдела Государственных ценных бумаг и аукционов, который объявляет N эмиссии, начальный дисконт, объем выставленных на продажу векселей и шаг изменения дисконтированной цены

36. в зависимости от количества поступивших заявок на продажу и заявок на покупку торги проводятся или по продаже или по покупке в случае преимущественного поступления заявок на продажу торги проводятся с установлением максимальной дисконтированной цены и удовлетворением по ней всех поступивших заявок на продажу На торгах, проводимых по заявкам на покупку, устанавливается минимальная дисконтированная цена, по которой удовлетворяются все заявки на покупку

37. Действия Первичного Дилера на торгах не должны отличаться от информации, указанной в его заявке, а именно: Первичный Дилер-Продавец должен осуществлять сделки по дисконтированном цене не ниже указанной в поданной заявке, а Первичный Дилер-Покупатель - не выше указанной дисконтированной цены

38. Начальный дисконт и шаг изменения дисконтированной цены зависят от спроса и предложения и определяются Начальником Управления ценных бумаг до начала торгов на основании общей ведомости

39. Для участия в торгах Управление ценных бумаг выдает каждому Первичному Дилеру специальную карточку, в которой указан его регистрационный код. Карточка используется Первичным Дилером для снятия, выставления на торги определенного пункта заявки или всей заявки на покупку либо продажу векселей. При этом снимать или выставлять заявку участник торгов может только один раз

40. На следующий день после проведения торгов с 9.50 до 12.50 Первичные Дилеры получают в Управлении ценных бумаг Национального банка выписки из реестра сделок (приложение N 17)

41. На основании выписки из реестра сделок Первичный Дилер сообщает письменно Инвестору результаты торгов (форму сообщения для Инвесторов устанавливает Первичный Дилер)



Порядок денежных расчетов

по сделкам с казначейскими векселями



42. Денежные расчеты по сделкам с векселями между Первичными Дилерами и Инвесторами осуществляются только через Первичных Дилеров в общеустановленном порядке, предусмотренном в Договоре на обслуживание сделок купли-продажи казначейских векселей

43. Сделка по векселям считается завершенной только после поступления денежных средств на счет продавца. При этом перевод платежа в обязательном порядке производится до конца назначенного для исполнения дня

44. Денежные расчеты между Первичными Дилерами по сделкам с векселями осуществляются на основании поручения "депо" (приложение N 18)

45. Поручение "депо" составляется на основании Договора купли-продажи и реестра сделок в трех экземплярах, первый экземпляр которого на третий день после совершения сделки Первичным Дилером-Покупателем передается в Управление ценных бумаг для осуществления учетных операций с векселями и проведения расчетных операций

46. Управление ценных бумаг через Департамент бухгалтерского учета и отчетности на основании поручения "депо" распоряжением списывает денежные средства с корреспондентского счета Первичного Дилера-Покупателя и зачисляет их на корреспондентский счет Первичного Дилера-Продавца. Одновременно перечисляет с корреспондентского счета Первичного Дилера- Покупателя налог на операции с ценными бумагами на счет республиканского бюджета

47. Все денежные расчеты между Первичными Дилерами осуществляются в безналичном порядке



Порядок учета и хранения казначейских векселей

в Депозитарии и субдепозитариях по счетам "депо"



48. Учет и хранение выпущенных в безбумажной форме векселей ведется по счетам "депо" по двухуровневой системе: депозитарий и субдепозитарий

49. Функции депозитария по учету и хранению векселей, принадлежащих Первичным Дилерам, выполняет Управление ценных бумаг Национального банка

50. в свою очередь Первичный Дилер выполняет функции субдепозитария по отношению к векселям, принадлежащим Инвесторам

51. Для учета и хранения векселей открывается каждому Первичному Дилеру два счета "депо" (приложение N 19):

- инвестиционный счет "депо" типа "А", учитывающий векселя, принадлежащие Инвесторам данного Первичного Дилера,

- общий счет "депо" типа "Б", на котором учитываются векселя, принадлежащие непосредственно Первичному Дилеру

52. Счета "депо" типов "А" и "Б" Первичному Дилеру открываются на основании Договора на выполнение функций Первичного Дилера

53. Учет сделок по векселям на счетах "депо" типов "А" и "Б" Управление ценных бумаг осуществляет на основании поручения "депо"

54. После учета вторичных сделок по векселям на счетах "депо" Управление ценных бумаг выдает Первичному Дилеру взамен извещения на право владения векселями выписку со счетов "депо"

55. в свою очередь Первичный Дилер взамен выданного при первичном размещении свидетельства выдает Инвестору выписку со счетов "депо" последнего

56. Учет векселей в субдепозитарии Первичных Дилеров осуществляется в соответствии с пунктами 7.1-7.6 настоящих Временных правил



Отчет Первичного Дилера и Управления ценных бумаг

по операциям с казначейскими векселями

и конфиденциальная информация



57. По итогам аукциона, а также вторичных сделок с векселями Первичные Дилеры предоставляют в Управление ценных бумаг отчет о состоянии счетов "депо" типов "А" и "Б" по форме, приведенной в Приложении N 20 к настоящим правилам

58. Отчет составляется два раза в месяц по состоянию на 1 и 15 число отчетного периода

59. Отчет Первичного Дилера на 1 число предоставляется в Управление ценных бумаг не позднее 3-го числа следующего месяца за отчетным, на 15 число не позднее 18 числа текущего месяца

60. в свою очередь на основании подученной от Первичных Дилеров информации Управление ценных бумаг Национального банка Республики Казахстан не позднее 5-го числа следующего месяца за отчетным предоставляет в Министерство финансов отчет, в котором сообщает объем продаж казначейских векселей на аукционах, итоги вторичных сделок, государственный долг по казначейским векселям на предстоящую ближайшую дату погашения (приложение N 21)

61. За восемь дней до срока погашения векселей Первичный Дилер представляет в Управление ценных бумаг сведения о казначейских векселях, подлежащих погашению (приложение 22) После проверки достоверности предоставленных Первичными Дилерами данных Управление ценных бумаг за 7 дней до срока погашения векселей сообщает Министерству финансов список Первичных Дилеров-держателей казначейских векселей с указанием их банковских реквизитов, количества векселей, их общего объема по номинальной стоимости

62. Данные, указанные в отчетах (приложения NN 20, 21) Первичных Дилеров, должны соответствовать данным счетов "депо" типов "А" и "Б" в депозитарии и субдепозитариях

63. Хранящаяся в депозитарии и субдепозитарии информация о состоянии счетов "депо" типов "А" и "Б", об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи векселей является конфиденциальной и не подлежит разглашению

64. Под разглашением признается передача информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей

65. Не признаются разглашением справки и иные документы, выданные Национальным банком либо Первичным Дилером своим Инвесторам, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям, в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения



РАЗДЕЛ VI



66. Пункты 6.7-6.9 исключить



РАЗДЕЛ VII



67. в п. 7.4 слова "Приложение N 11 к настоящим правилам" и в п. 7.5 "Приложение N 12 к настоящим правилам" заменить словами "Приложение N 19"

68. в пункте 7.9 из второго предложения после слов "Кт - внутренний счет" исключить слова "и одновременно в РКП по месту открытия корреспондентского счета представляют платежное поручение на перечисление средств на корреспондентский счет

Банка-Продавца казначейских векселей"

69. в пункте 7.10 абзац 5 слова "В РКП банка приносят платежное поручение" заменить словами "Управление ценных бумаг через Департамент бухгалтерского учета и отчетности распоряжением списывает денежные средства с корреспондентского счета Первичного Дилера-Покупателя и зачисляет на корреспондентский счет Первичного Дилера-Продавца" и далее по тексту











Приложение 1





ДОГОВОР

О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА

ОПЕРАЦИИ С КАЗНАЧЕЙСКИМИ ВЕКСЕЛЯМИ



Во вступительной части Договора слова "Директора Департамента денежно-кредитной политики Национального банка Республики Казахстан Кудаманова Бахытжана Шегеновича" заменить словами "Заместителя Председателя Национального банка Республики Казахстан" и после слов "полное наименование инвестиционного института", исключив слово "банка", добавить слова "регистрационный код, присвоенный Национальным банком Республики Казахстан"



РАЗДЕЛ I



70. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции: "Настоящий Договор определяет права и обязанности Национального банка Республики Казахстан и Первичного Дилера при совершении операций с казначейскими векселями, осуществляемых в соответствии с Временными правилами проведения аукциона казначейских векселей Республики Казахстан"



РАЗДЕЛ II



71. Пункт 2.1. изложить в следующей редакции "Национальный банк Республики Казахстан имеет право расторгать договор с Первичным Дилером, отстранять его от участия в 2-4 аукционах (торгах) в случае несоблюдения им действующего законодательства, правил проведения аукциона (торгов) или настоящего договора, в том числе за:

- нарушение сроков перечисления денежных средств на счет республиканского бюджета на срок 2-х аукционов (торгов);

- отказ от оплаты сделки, осуществленной на торгах, на срок 4-х аукционов (торгов),

- за несвоевременное представление отчетности на срок 2-х аукционов (торгов)"

72. Пункт 2.2. изложить в следующей редакции: "Национальный банк получает отчеты о состоянии счетов "депо" в субдепозитариях Первичного Дилера, а также сведения о казначейских векселях, подлежащих погашению"

Включить в раздел следующие дополнительные пункты:

73. Учет и денежные расчеты по сделкам вторичного рынка казначейских векселей осуществляются Управлением ценных бумаг через Департамент бухгалтерского учета и отчетности на основании поручения "депо" Первичного Дилера,

74. Учет, движение и хранение казначейских векселей производится Депозитарием Национального банка Республики Казахстан,

75. в случае несвоевременного погашения казначейских векселей по вине Национального банка, предоставления недостоверной информации или неправомерных действий с его стороны банк несет ответственность перед Первичным Дилером в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан



РАЗДЕЛ III



76. в пункте 3.1. слова "настоящих правил заменить словами "Временных правил проведения аукциона казначейских векселей Республики Казахстан"

77. Пункт 3.3. -исключить, изменив последующую нумерацию

78. в пункте 3.4. вместо слов "учет и движение" включить слова "учет, движение и хранение"

79. в пункте 3.5. слово "следующий" заменить словами "третий рабочий" и в конце последнего предложения пункта добавить слова "в доход республиканского бюджета"

80. в данный раздел ввести дополнительные пункты следующего содержания:

3.6. Первичный Дилер в установленные сроки представляет в Национальный банк отчеты по итогам аукционов и вторичных сделок по казначейским векселям,

3.7. Первичный Дилер в обязательном порядке сообщает Национальному банку Республики Казахстан о проведении любых сделок по казначейским векселям

81. в конце Договора после подписей "За Национальный банк Республики Казахстан", "За Первичного Дилера" включить слова "Место печати", "Юридический адрес", "Банковские реквизиты" отдельно по каждой из сторон.





Приложение 5





ИЗВЕЩЕНИЕ

Национального банка Республики Казахстан

о поступлении денежных средств

в республиканский бюджет

за приобретенные казначейские векселя





После слов "на счет республиканского бюджета" включить слова "номер счета" и в конце Приложения слова "Начальник Управления ценными бумагами Департамента денежно-кредитной политики" заменить словами "Заместитель Председателя" и включить слова "место печати"

Приложения NN 4, 9, 11, 12 к Временным правилам проведения аукциона казначейских векселей Республики Казахстан утрачивают силу





Министр финансов



Председатель

Национального банка









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости



Рейтинг@Mail.ru