Постановление Комиссии по ценным бумагам от 21.12.1998 N 217 * "О внесении ИЗМЕНЕНИЙ и ДОПОЛНЕНИЙ в Постановление ДИРЕКТОРАТА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ОТ 7 ОКТЯБРЯ 1998 ГОДА N 162"

Архив



НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ





ПОСТАНОВЛЕНИЕ



от 21 декабря 1998 года N 217





О внесении ИЗМЕНЕНИЙ и ДОПОЛНЕНИЙ

В Постановление ДИРЕКТОРАТА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ

РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ОТ 7 ОКТЯБРЯ 1998 ГОДА N 162





В целях обеспечения всестороннего контроля за состоянием пенсионных активов Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

1. Внести следующие изменения и дополнения в постановление Директората Национальной комиссии "Об отчетности банков - кастодианов" от 7 октября 1998 года N 162:

1) в пункте 1:

в части первой:

слово "первого" заменить словом "второго";

слова "истекшую неделю" заменить словами "истекшие семь календарных дней (со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели);

слова "инвестиционного счета и каждого отдельного рабочего дня" заменить словами "накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение";

подпункт 1) после слова "активов" дополнить словами "(в разрезе каждого отдельного рабочего дня");

подпункт 2) после слова "вознаграждениях" дополнить словами "(по состоянию на день представления данного отчета)";

дополнить подпунктом 3) следующего содержания:

"3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на день представления данного отчета) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению.";

2) дополнить Приложение 3 (прилагается).

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его принятия.

3. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление до сведения Национального Банка Республики Казахстан и банков - кастодианов;

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.





Председатель

Национальной комиссии











Приложение 3

к постановлению Директората

Национальной комиссии

по ценным бумагам

от 7 октября 1998 г. N 162



     _________________________________
     (наименование банка - кастодиана)




ОТЧЕТ

о структуре пенсионных активов

по состоянию на (дата в формате дд.мм.гг.)

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и (сокращенное наименование компании

по управлению пенсионными активами или инвестиционного

управляющего пенсионными активами Государственного

накопительного пенсионного фонда в родительном падеже)





Часть 1. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ и НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ

ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ЭМИТИРОВАННЫЕ

В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН



                          (в тенге, с двумя знаками после запятой)


----T------------T---T-------T------T------T----------------------T--------¬
¦ N ¦Наименование¦НИН¦Номи-  ¦Коли- ¦Покуп-¦Текущая стоимость     ¦Прирост ¦
¦   ¦эмитента    ¦   ¦нальная¦      ¦ная   ¦одной ценной бумаги   ¦(+),    ¦
¦п/п¦ и его      ¦   ¦стои-  ¦чество¦стои- +-----------T----------+снижение¦
¦   ¦ценной      ¦   ¦мость  ¦      ¦мость ¦на (дата в ¦на (дата в¦(-),    ¦
¦   ¦бумаги <*>  ¦   ¦       ¦      ¦одной ¦формате    ¦формате   ¦((7) -  ¦
¦   ¦            ¦   ¦       ¦      ¦ценной¦дд.мм.гг)  ¦дд.мм.гг) ¦(6))    ¦
¦   ¦            ¦   ¦       ¦      ¦бумаги¦(предыдущую¦(текущую  ¦        ¦
¦   ¦            ¦   ¦       ¦      ¦      ¦отчетную   ¦отчетную  ¦        ¦
¦   ¦            ¦   ¦       ¦      ¦      ¦дату)      ¦дату)     ¦        ¦
+---+------------+---+-------+------+------+-----------+----------+--------+
¦ А ¦      1     ¦ 2 ¦   3   ¦   4  ¦   5  ¦     6     ¦     7    ¦    8   ¦
+---+------------+---+-------+------+------+-----------+----------+--------+
¦   ¦            ¦   ¦       ¦      ¦      ¦           ¦          ¦        ¦
+---+------------+---+-------+------+------+-----------+----------+--------+
¦   ¦Итого <**>  ¦   ¦       ¦      ¦      ¦           ¦          ¦        ¦
+---+------------+---+-------+------+------+-----------+----------+--------+
¦   ¦Всего:      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦           ¦          ¦        ¦
L---+------------+---+-------+------+------+-----------+----------+---------




--------------------------------

<*> Для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан наименование эмитента не указывается; для Национального Банка Республики Казахстан используется сокращенное наименование "НБК"; для прочих эмитентов и их ценных бумаг используются торговые коды по классификации Казахстанской фондовой биржи.

<**> По каждой отдельной ценной бумаге и по каждому отдельному эмитенту.





Часть 2. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН



                          (в тенге, с двумя знаками после запятой)


----T-----------T----T----------T----------------T-----------------T-
¦ N ¦   Ценная  ¦ISIN¦Количество¦  Номинальная   ¦  Начисленный    ¦
¦п/п¦   бумага  ¦    ¦          ¦стоимость одной ¦ доход по одной  ¦
¦   ¦           ¦    ¦          ¦ценной бумаги   ¦ ценной бумаге   ¦
¦   ¦           ¦    ¦          ¦                ¦                 ¦
¦   ¦           ¦    ¦          +--------T-------+--------T--------+
¦   ¦           ¦    ¦          ¦в валюте¦в тенге¦в валюте¦в тенге ¦
¦   ¦           ¦    ¦          ¦платежа ¦       ¦платежа ¦        ¦
+---+-----------+----+----------+--------+-------+--------+--------+-
¦ А ¦    1      ¦  2 ¦    3     ¦   4    ¦   5   ¦    6   ¦    7   ¦
+---+-----------+----+----------+--------+-------+--------+--------+-
¦   ¦           ¦    ¦          ¦        ¦       ¦        ¦        ¦
+---+-----------+----+----------+--------+-------+--------+--------+-
¦   ¦           ¦    ¦          ¦        ¦       ¦        ¦        ¦
¦   ¦Итого <*>  ¦    ¦          ¦        ¦       ¦        ¦        ¦
¦   ¦           ¦    ¦          ¦        ¦       ¦        ¦        ¦
+---+-----------+----+----------+--------+-------+--------+--------+-
¦   ¦Всего:     ¦    ¦          ¦        ¦       ¦        ¦        ¦
L---+-----------+----+----------+--------+-------+--------+--------+-


-T---------T-------------------------------------T------------¬
 ¦Покупная ¦Текущая стоимость одной ценной бумаги¦Прирост (+),¦
 ¦стоимость+------------------T------------------+снижение (-)¦
 ¦одной    ¦на (дата в формате¦на (дата в формате¦((10)-(9))  ¦
 ¦ценной   ¦дд.мм.гг)         ¦дд.мм.гг)         ¦            ¦
 ¦бумаги   ¦(предыдущую       ¦(текущую          ¦            ¦
 ¦(в валюте¦отчетную дату)    ¦отчетную дату)    ¦            ¦
 ¦платежа) ¦                  ¦                  ¦            ¦
-+---------+------------------+------------------+------------+
 ¦    8    ¦        9         ¦         10       ¦     11     ¦
-+---------+------------------+------------------+------------+
 ¦         ¦                  ¦                  ¦            ¦
-+---------+------------------+------------------+------------+
 ¦         ¦                  ¦                  ¦            ¦
 ¦         ¦                  ¦                  ¦            ¦
 ¦         ¦                  ¦                  ¦            ¦
-+---------+------------------+------------------+------------+
 ¦         ¦                  ¦                  ¦            ¦
-+---------+------------------+------------------+-------------


--------------------------------

<*> По каждой отдельной ценной бумаге и по каждому отдельному эмитенту.





Часть 3. БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ (ДЕНЬГИ НА

СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ СЧЕТАХ в БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ

И БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ

БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ)



                          (в тенге, с двумя знаками после запятой)


----T------------T----------------T----------------------T-----T--------¬
¦ N ¦Наименование¦Сумма депозита  ¦Накопленное           ¦Дата ¦Срок    ¦
¦п/п¦банка       ¦                ¦вознаграждение (инте- ¦депо-¦        ¦
¦   ¦            ¦                ¦рес) по депозиту с    ¦ниро-¦        ¦
¦   ¦            ¦                ¦момента депонирования ¦вания¦депозита¦
+---+------------+--------T-------+--------T-------------+     ¦        ¦
¦   ¦            ¦в валюте¦в тенге¦в валюте¦в тенге      ¦     ¦        ¦
¦   ¦            ¦депозита¦       ¦депозита¦             ¦     ¦        ¦
+---+------------+--------+-------+--------+-------------+-----+--------+
¦ А ¦      1     ¦    2   ¦   3   ¦    4   ¦      5      ¦  6  ¦    7   ¦
+---+------------+--------+-------+--------+-------------+-----+--------+
¦   ¦            ¦        ¦       ¦        ¦             ¦     ¦        ¦
+---+------------+--------+-------+--------+-------------+-----+--------+
¦   ¦Итого <*>   ¦        ¦       ¦        ¦             ¦     ¦        ¦
+---+------------+--------+-------+--------+-------------+-----+--------+
¦   ¦Всего:      ¦        ¦       ¦        ¦             ¦     ¦        ¦
L---+------------+--------+-------+--------+-------------+-----+---------


--------------------------------

<*> По каждому отдельному банку.





Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх, хх KZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)





Первый руководитель (подпись)



Главный бухгалтер (подпись)



Руководитель подразделения по оказанию

кастодиальных услуг (подпись)



М.П.









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости



Рейтинг@Mail.ru